稽查执法效能“升级” 证监会年内开出112张罚单

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近日,证监会召开全面深化资本市场改革工作座谈会,并在研究布置全面深化资本市场改革的12项重点任务中提出,提升稽查执法效能。强化案件分层分类分级管理,集中力量查办欺诈造假等大案要案,提升案件查办效率。

对此,苏宁金融研究院特约研究员何南野9月16日在接受《证券日报》记者采访时表示,提升稽查执法效能,一方面能够对资本市场各项违法违规行为进行更有效的整治和形成更强的威慑,净化资本市场环境,为资本市场的长远健康发展提供良好基础,是打造规范、透明、开放资本市场的必然要求。另一方面可以降低执法成本,提高执法精准性,最大化的实现执法的效果。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东9月16日在接受《证券日报》记者采访时表示,近年来,证监会采取相关措施提高稽查执法效能,特别是从保护投资者合法权益出发,打击证券期货市场违法违规行为,确保了证券期货市场的正常运行。“深改12条”提出强化案件分层分类分级管理,意味着监管部门将更细致、更严厉惩治违法违规行为,如对信息披露违规行为严惩不贷,提升线索发现处理水平,紧扣风险防范和稳定发展,严查各种重大风险隐患,做到预防优先、监管从严。

值得关注的是,今年证监会对A股市场中的违法违规行为频频出手整治。据《证券日报》记者不完全统计,截至8月29日,年内证监会官网数据显示已开出112张罚单。其中,内幕交易和信息披露违规成为罚单“重灾区”。涉及内幕交易的罚单有50张,占全部罚单的44.6%;涉及信息披露违规的罚单有36张,占比为32.1%。

对于今年证监会在稽查执法工作中会有哪些新变化?何南野表示,主要体现在以下几方面:一是对恶劣违法违规及损害投资者重大利益的行为,加大防范和打击。二是加强证监会系统前中后台的协调配合,将线索发现、案件调查及后续审判惩处结合起来,提升执法连续性。三是结合科技手段,应用大数据、监测系统等手段有效判断市场异常行为及隐蔽违法违规行为,提升精准性。

“预计未来仍将继续保持稽查执法高压态势,严厉查处内幕交易、虚假陈述、操纵市场等违法违规行为,大力推进‘看穿式监管’和账户实名制。”安信证券首席策略分析师陈果表示。

在何南野看来,近年来我国资本市场环境有一定的改善,但仍有提升空间,日后稽查执法力度有望再度“升级”,打击违法违规行为以净化资本市场环境将成为证监会系统的重要工作。

谈及未来监管层稽查工作的监管趋势,河南野表示,一是与日常监管结合起来,通过日常监管所发现的问题和线索来发现重大违法违规行为;二是技术的手段将在执法工作中发挥更重要的作用,让越来越多的隐蔽违法违规行为难以遁形;三是对被查处的违法违规行为施以更严格的处罚,以达到更强威慑性。


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